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非法证券活动可以分为哪几类类型

2024-02-28 16:09:13 投资问答

非法证券活动可以分为哪几类类型:

非法证券活动主要分为以下几类类型:

1. 非法发行证券:

非法发行证券是指任何单位和个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的虚假陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实情况的情况下作出投资决策。

2. 非法设立证券交易场所或者证券公司:

非法设立证券交易场所或者证券公司是指未经***证监会批准或者未按照规定程序设立证券交易场所或证券公司,或者擅自设立与证券交易场所或证券公司相类似的机构,进行证券交易活动。

3. 非法经营证券业务:

非法经营证券业务是指未经***证监会批准或未按照规定程序从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资基金管理等与证券业务有关的活动。

1. 非法发行证券:

非法发行证券的主要表现形式为:a) 非法发行股票、债券、基金等证券品种;b) 对证券发行所涉及的核心事实进行不实陈述、误导性陈述或遗漏关键信息;c) 利用虚构交易或其他手段骗取投资者资金。

2. 非法设立证券交易场所或者证券公司:

非法设立证券交易场所或者证券公司主要包括以下情况:a) 未经***证监会批准或未按规定程序设立证券交易所、证券营业部等交易场所;b) 未经***证监会批准或未按规定程序设立证券公司、证券投资咨询机构等;c) 擅自设立与证券交易场所或证券公司相类似的机构进行证券交易活动。

3. 非法经营证券业务:

非法经营证券业务主要包括以下情况:a) 未经***证监会批准或未按规定程序从事证券经纪业务;b) 未经***证监会批准或未按规定程序从事证券投资咨询业务;c) 未经***证监会批准或未按规定程序从事证券承销与保荐业务;d) 未经***证监会批准或未按规定程序从事证券资产管理业务;e) 未经***证监会批准或未按规定程序从事证券投资基金管理业务。

非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务这三类类型。非法发行证券是指对证券发行、交易及其相关活动中的事实、性质、前景、法律等方面进行虚假陈述或者诱导,误导投资者;非法设立证券交易场所或者证券公司是指未经***证监会批准或未按规定程序设立的机构进行证券交易活动;非法经营证券业务是指未经批准或未按规定程序从事与证券业务有关的活动。